Conformité LBC/FT

Nos services

Nous aidons les personnes assujetties à Maurice à mettre en place des dispositifs efficaces de LBC/FT et de gouvernance, à gérer les risques et à rester conformes.

Politiques et procédures LBC/FT

Nous élaborons et renforçons des politiques et procédures LBC/FT robustes et pratiques, adaptées à votre activité et conformes aux exigences légales.

Manuels LBC/FT
CDD, EDD et suivi continu
Filtrage des sanctions et des PPE
Conservation des documents et procédures de déclaration STR
Gouvernance et définition des rôles
Dispositifs de formation du personnel

Votre avantageDes orientations claires, la conformité réglementaire et une base solide pour votre activité.

Évaluation des risques de l’entreprise (BRA)

Nous vous aidons à identifier, évaluer et documenter les risques de BC/FT afin de concentrer vos ressources de conformité là où elles sont les plus utiles.

Identification des risques liés aux clients, produits, services, canaux et zones géographiques
Notation et évaluation des risques
Mesures d’atténuation des risques
Rapport BRA complet
Accompagnement lors des contrôles réglementaires

Votre avantageUne meilleure compréhension des risques et des décisions éclairées fondées sur les risques.

Évaluation des risques clients (CRA)

Nous vous aidons à connaître et comprendre vos clients grâce à des processus efficaces d’évaluation des risques et de vigilance.

Profilage des risques clients
Filtrage des PPE, sanctions et informations négatives
Vérification des bénéficiaires effectifs
Évaluation de l’origine des fonds et du patrimoine
Suivi continu et revues

Votre avantageRéduisez votre exposition à la criminalité financière et intégrez les bons clients en toute confiance.

Audit indépendant LBC/FT

Nos audits indépendants donnent l’assurance que votre dispositif LBC/FT est efficace, adapté et conforme.

Revue complète du dispositif LBC/FT
Tests des contrôles et des dossiers
Analyse des écarts
Constats classés par niveau de risque
Recommandations pratiques
Feuille de route corrective

Votre avantageUne assurance indépendante et une confiance accrue des autorités et des parties prenantes.

Audit interne et revue de gouvernance

Nous évaluons votre gouvernance, votre gestion des risques et vos contrôles internes afin de renforcer votre environnement de contrôle.

Évaluation de la gouvernance et des contrôles
Revue des processus opérationnels
Tests des contrôles de conformité
Cadre de gestion des risques
Rapports au conseil et supervision
Recommandations concrètes

Votre avantageUne gouvernance renforcée, de meilleurs contrôles et une efficacité opérationnelle accrue.

Accompagnement lors des inspections réglementaires

Nous vous aidons à préparer les inspections réglementaires et à y répondre avec confiance et professionnalisme.

Analyse des écarts avant inspection
Revue de la documentation et des dossiers
Préparation des entretiens du personnel
Accompagnement lors des inspections sur site
Rédaction des réponses
Plans d’action après inspection

Votre avantageUn risque réglementaire réduit et une inspection plus fluide.

Formation et sensibilisation

Nous proposons des formations dynamiques et personnalisées pour développer les compétences et une solide culture de conformité.

Formation LBC/FT (tous niveaux)
Sessions pour le conseil et la direction
Formation adaptée aux fonctions
E-learning et ateliers
Évaluation des besoins de formation

Votre avantageUne équipe compétente et une culture de conformité.

Solutions d’externalisation de la conformité

Besoin d’un soutien supplémentaire ? Nous proposons des solutions d’externalisation flexibles adaptées à vos besoins de conformité.

Responsable de la conformité / MLRO externalisé
Accompagnement continu en conformité
Revues périodiques de conformité
Accompagnement par projet

Votre avantageAccédez à des professionnels expérimentés et à un soutien adaptable lorsque vous en avez besoin.

Pourquoi choisir Aleph Consulting ?

Expertise approfondie en LBC/FT, gouvernance et gestion des risques

Connaissance approfondie des lois mauriciennes et des attentes réglementaires

Solutions pratiques fondées sur les risques et adaptées à votre activité

Conseils indépendants, objectifs et fiables

Engagés pour votre réussite et la création de valeur à long terme